Palabras clave: Documentoscopia. Falsedad documental. Grafotecnia. Documentología forense. Informe pericial.

Abstract

This article gathers elemental concepts about document examination, covering its specialities: forensic documentation and handwriting analysis, terminological considerations and elucidations, its applicational fields, methods of analysis applied for the tests of questioned samples, aspects concerning the expert report realization. In general, it covers the basic topics made up of the Document Examination as a Criminalistic auxiliar discipline.

 Key words: Document examination. False documents. Handwriting analysis. Questioned document. Expert report.

 Introducción

 La criminalística como disciplina auxiliar del derecho constituye una importante herramienta de apoyo a la administración de justicia; dentro de su objeto se encuentra el estudio de los elementos materiales probatorios que se relacionan con uno o varios hechos dudosos, los cuales se hallan rodeados de unos presupuestos fácticos que plantean la posible existencia de la comisión de uno o varios hecho delictivos.

Es en este punto donde la criminalística juega un papel de vital y gran importancia en el cumplimiento de su función como disciplina auxiliar de derecho, específicamente en el área penal, pues en sus manos se encuentra la notable tarea de determinar: 1. si de los elementos materiales probatorios estudiados se colige la existencia de una conducta punible o por el contrario se descarta su ocurrencia. 2. De confirmarse la existencia de la ocurrencia de una conducta punible, determinar las circunstancias de tiempo, modo y lugar de su ocurrencia y 3. Una vez establecidas las circunstancias generales que rodearon al hecho, determinar quien o quienes están relacionados con la comisión de la conducta y su grado de participación en la misma.

Para cumplir con esta ardua e importante labor, la criminalística debe resolver una variedad de interrogantes (¿Cómo?, ¿Cuándo?, ¿Dónde?; ¿Quién?, ¿Por qué?, etc.) y para ello se auxilia de diferentes fuentes del conocimiento, ya sea del ámbito de las ciencias, técnicas o artes, constituyéndose así en un área multidisciplinar y flexible que se desarrolla su propio cuerpo de procedimientos y conocimientos, alcanzando un grado de autonomía disciplinaria. En este orden de ideas encontramos que la criminalística se desarrolla en especialidades concretas, dentro de las cuales se encuentra la documentoscopia, que constituye la materia objeto de desarrollo del presente artículo, abarcando aspectos generales, precisiones terminológicas, ámbito de actuación y sus especialidades de grafotecnia y documentología forense.

Conceptualización

La acepción de la palabra documentoscopia posee una formación dual, sus raíces provienen de la locución latina “documentum”, que significa enseñar, mostrar, informar, testimoniar; y del griego “Skopein”, que significa observar, examinar, inspeccionar.

Méndez Baquero (1994) define la documentoscopia como “La técnica que trata de establecer, mediante una metodología propia, la autenticidad de escritos y documentos y determinar, cuando sea posible, la identidad de sus autores”. (p. 14).

Los autores José y Celso del Picchia (1993) definen la documentoscopia como “la disciplina relativa a la aplicación práctica y metódica de los conocimientos científicos, teniendo como objeto verificar la autenticidad o determinar la autoría de los documentos”. (p. 35)

La palabra documentoscopia surge de la necesidad de dotar con un término global y sólido, que comprendiera de manera seria, sistemática y ordenada el ámbito de aplicación y contenido de la disciplina relativa al estudio y análisis de documentos de carácter litigioso, para evitar con ello, dispersiones, confusiones, restricciones y errores en la materia.

El nacimiento del término se le atribuye al brasilero José del Picchia, quien en un comienzo designa la especialidad con el nombre de “documentología” (del latín documentum y del griego logos) y posteriormente considera que ésta denominación no es la más apropiada, creando así, en sustitución, la denominación de “documentoscopia”.

En la actualidad no existe un acuerdo entre los investigadores respecto de la denominación general que mejor convenga a la especialidad, siendo el vocablo documentoscopia el más consagrado y aceptado por los especialistas en el ámbito internacional, pero aun así, al día de hoy siguen existiendo confusiones, dispersiones y restricciones en las denominaciones adoptadas por las instituciones de algunos países; es el caso de Alemania que equívocamente denomina la disciplina como grafología; en España y en casi todos los países iberoamericanos la denominación más generalizada es la pericia caligráfica; y en los países anglosajones no se utiliza una denominación específica, refiriéndose a la materia con expresiones formadas con la palabra documento, como por ejemplo: documentos cuestionados, documentos sospechosos, examen científico de documento, etc.

Para el autor Velázquez Posada (2004), es más justificada la utilización del término documentología en lugar del de documentoscopia, pues a su juicio “describir la disciplina que nos ocupa, sin embargo, como el examen o estudio “del documento” a secas, sería contentarse con un enunciado vago y tautológico, con algo muy alejado a lo que debe ser una definición científica”; y en su lugar define la documentología; como “un cuerpo estructurado de procedimientos científicos y técnicos aplicable a la investigación y demostración de la naturaleza, origen y condiciones especificas del documento escrito y a través de estas determinaciones, a la verificación de su autenticidad”. (p.61)

De todas las definiciones que existen sobre la materia se colige sin lugar a dudas que el documento es el objeto material sobre el cual recae el análisis y estudio de la documentoscopia, por ello, es importante hacer una puntualización sobre el alcance y sentido de la palabra documento, pues en su acepción jurídica desborda el ámbito de investigación de la documentoscopia, dando cabida a la intervención de otro tipo de estudios y especialidades ajenas al objeto mismo de la disciplina que nos atañe.

El Diccionario de la Real Academia de la Lengua Española, trae dos acepciones para la palabra documento; la primera de ellas lo define como: “escrito que proporciona información fiable sobre algo o que puede ser empleado para probar algo”. La segunda lo define como “cosa que sirve de testimonio o prueba de algún hecho”

La ley 599 de 2000, Código Penal colombiano, en su artículo 294 textualmente dice: “para los efectos de la ley penal es documento toda expresión de persona conocida o conocible recogida por escrito o por cualquier medio mecánico o técnicamente impreso, soporte material que exprese o incorpore datos o hechos, que tengan capacidad probatoria.”

En Policía Científica es definido el documento como cuerpo físico, capaz de ser imitado, alterado, falsificado o manipulado. (De Antón y Barberá y de Luis y Turégano, 2004, p.1540)

En este orden de ideas y desde el punto de vista del objeto material de la documentoscopia, tenemos que la primera acepción que trae el diccionario de la real Academia de la Lengua Española y que define el documento como “escrito”, limita el concepto exclusivamente a aspectos relativos a una parte de la documentoscopia, cuyo fin exclusivo es el de verificar la autenticidad o autoría de los grafismos (grafotecnia). La segunda es más genérica e imprecisa y deja abierto el concepto a cualquier cosa que pueda servir de testimonio o prueba de algún hecho.

Por su parte el Código Penal colombiano abarca dentro del concepto de documento no sólo al soporte material dotado de contenido gráfico, sino además a todo soporte que exprese o incorpore datos, hechos o narraciones, dentro de los cuales se encuentran los soportes electrónicos y magnéticos, cuyo estudio escapa al objeto material de la documentoscopia, correspondiendo su examen a otras disciplinas o especialidades forenses como son la informática, la acústica o la fotografía.

Por último, la definición de documento dada por la Policía Científica también se torna imprecisa, pues deja abierto el concepto a un sin número de elementos que escapan a esta categoría, pues existen innumerables cuerpos físicos susceptibles de ser imitados, alterados, falsificados o manipulados y no por ello entran en la calidad de documento, pues no es suficiente con la existencia de ese cuerpo físico, sino además de que aquel esté dotado de un contenido gráfico.

Así las cosas encontramos que dentro del concepto que interesa en materia de documentoscopia, el documento debe ser considerado o entendido como un elemento compuesto de dos aspectos básicos, el primero es un continente o soporte físico y el segundo un contenido de carácter grafico, que puede ser manuscrito o impreso.

Ámbito de actuación de la documentoscopia

La pericia en el campo de la documentoscopia comprende una naturaleza dúctil, flexible y cambiante, la cual debe actualizarse constantemente para adaptarse a las necesidades que demanda la administración de justicia, las cuales son generadas por la aparición de nuevas modalidades delictivas que día a día se desarrollan apresuradamente; más aún en nuestros días con la aparición y perfeccionamiento de nuevas tecnologías que hacen que el delincuente vaya un paso por delante del investigador, lo que plantea la obligación por parte de los peritos de afrontar una tarea de permanente actualización e indagación, tratando de comprender las nuevos modus operandi que se gestan en la sociedad, para así intentar minimizar el efecto del delito.En este orden de ideas se razona que el ámbito de actuación de la Documentoscopia es amplio y complejo, y comprende en general las siguientes Funciones:

• Localizar las alteraciones y modificaciones fraudulentas de cualquier tipo de documento o escrito.

• Revelar las alteraciones sufridas por un documento.

• Establecer la autenticidad de una firma o escritura.

• Identificar a la persona o personas autores de un manuscrito.

• Determinar la existencia de falsedad.

• Restauración de escrituras deterioradas o borradas.

• Averiguar la existencia y métodos empleados de alteración o falsificación en cualquier tipo de documento.

• Lectura de escritos invisibles.

• Determinación de la máquina de escribir empleada en la confección de un escrito.

• Reconstrucción de textos identados (Formados por surcos que quedan en el papel inferior al que se escribe, como consecuencia de la presión ejercida al escribir).

• Estudio sobre el papel.

• Estudio sobre la Tinta.

• Investigación sobre la cronología del documento.

• Análisis de estampaciones provocadas por sellos húmedos o secos.

• Determinar las alteraciones o falsificaciones de documentos de identidad, entre otros.

 Especialidades de la documentoscopia

La disciplina de la Documentoscopia constituye un género de investigación dentro de la criminalística, la cual se subdivide en dos campos o especialidades, que son: La Grafotecnia o Grafoscopia y la Documentología forense; encargándose la primera del estudio de los grafismos manuscritos y la segunda del análisis del soporte documental, tintas, escrituras mecanografiadas y aquellas realizadas por cualquier medio de impresión.

La Grafotecnia

Concepto

La Grafotecnia, también denominada como Grafoscopia, Grafocrítica, Grafología Forense Etc., constituye el área de la Documentoscopia relativa al estudio científico de la autenticidad de los grafismos manuscritos.

Esta rama de la documentoscopia en Policía Científica, es definida como el examen y peritaje sobre cualquier documento manuscrito. Comprende el estudio, análisis y valoración científica, para determinar la procedencia y técnicas empleadas en la confección de escritos, averiguar si existe o no alteraciones fraudulentas y en su caso en qué consisten estas, si el mismo ha sido producido por una o varias personas y generalmente la resolución de todos aquellos problemas que suscite una investigación policial y judicial relativos a escritos.

Francisco Viñals y Mª luz Puente (2001), denominan la Grafotecnia como “Pericia Caligráfica”, entendiendo esta como “el conjunto de técnicas grafológicas cuyo objeto es la identificación de la autoría de los grafismos”. (p. 67)

Según concepto de José y Celso Del Picchia (1993), la grafoscopia es el capítulo de la Documentoscopia que trata exclusivamente del grafismo, esto es, de la escritura resultante directa del gesto ejecutado por el hombre. (p.37)

De acuerdo con Velásquez Posada (2004) el término Grafoscopia es impreciso y restringido para referirse a la especialidad de la Documentoscopia relativa al estudio científico de la autenticidad del grafismo manual moderno, considerando que el término Grafotecnia derivado de las raíces griegas Graphein, escribir, tékhnee, arte, habilidad, destreza; es más apropiada para referirse a dicha especialidad. (p.85)

Existen otras disciplinas de denominación similar que suelen confundirse con la Grafotecnia que tratan sobre la misma materia, es decir, el grafismo, que si bien en algunos casos pueden favorecer o apoyar como disciplinas auxiliares, estas se desarrollan con un objeto distinto, es el caso de la caligrafía, grafología y la paleografía.

Métodos de investigación aplicados a los escritos

Método Formal

Este método comenzó a ser utilizado en los inicios de la Grafotecnia, siendo practicado por personas conocedoras de la morfología y figuras de las letras. Esta técnica de investigación y de estudio grafico se basa en la simple comparación caligráfica de las letras individualmente consideradas, centrándose esencialmente en la forma, posición y dimensión que presentan los signos gráficos; limitándose a aspectos netamente superficiales, ciñéndose el análisis a los elementos gráficos más fácilmente imitables y modificables.

El método morfológico o formal debido a su superficialidad ha originado graves errores periciales que han perjudicado enormemente el prestigio de esta disciplina.

En la actualidad la mayoría de los autores coinciden que este es un método, que aportó al desarrollo en los inicios de la pericia en la materia, pero que ahora queda relegado con un mero antecedente histórico, siendo reemplazado por métodos más desarrollados y fiables.

Método Caligráfico

El método caligráfico al igual que el morfológico o formal, es un procedimiento meramente de comparación superficial, que consistía en poner de manifiesto las semejanzas o diferencias de la forma exterior de las letras, cotejando estas mediante el calco o la superposición. Esta metodología fue cuestionada duramente desde sus primeras aplicaciones, por presentar un basamento de inoperancia y multiplicidad de gravísimos errores judiciales.

Método Grafométrico

Etimológicamente la palabra Grafometría proviene del griego “metron”: medida, y “grapheim”: que significa acción de escribir. Este método fue creado con el propósito de objetivar el examen pericial de la escritura manuscrita, introduciendo como procedimiento un sistema de medición milimétrica de los elementos gráficos que componen la escritura, para con ello establecer una correlación aritmética entre grafismos, y así lograr establecer conforme a un resultado numérico, la común o dispar autoría que pueda llegar a existir entre los elementos objeto de estudio, es decir, del material dubitado con relación al indubitado.

El método grafométrico fue desarrollado por diferentes autores desde las perspectivas cualitativa y cuantitativa, consistiendo la primera de ellas en la valoración exclusiva de cifras y la segunda ya no solo se limita a las cifras, sino que además incorpora la valoración de las medidas.

Método Paleográfico

La paleografía es la ciencia que trata de la escritura antigua, etimológicamente el término proviene de las palabras helénicas παλιά (antigua) y εγγραφή (escritura); y el sufijo ia le añade la condición de estudio.

La paleografía es una técnica de análisis de escritos de carácter histórico y lingüístico, que cuenta con métodos propios de investigación: el grafico-analítico y critico-textual. Su objeto y campo de aplicación se dirige al estudio de la escritura como tal, al análisis de lo escrito como signo de cultura, reflejo del lenguaje hablado y medios de comunicación e interrelación entre los seres humanos. Por tanto éste método de examen de escrituras se aleja de la finalidad de la grafotecnia, ya que no es una técnica que permita identificar la identidad del autor de un escrito.

Método Grafológico

Etimológicamente la palabra grafología proviene del griego “graphé”, y “ logos” que significan respectivamente “Escritura” y “Ciencia”. Partiendo de sus raíces, es definida como la “Ciencia que estudia el grafismo”.

La grafología posee un ámbito de aplicación bastante amplio, comprendiendo las de grafopsicología, grafometría, grafología emocional, grafología empresarial y social, grafología fisiológica y grafología judicial o forense. En la materia que nos interesa, es decir en el campo de grafotecnia, es la grafología judicial o forense la que aplica el método grafológico como técnica dirigida a la identificación de una persona a través del análisis diferenciado de su escritura; identificando el carácter de la persona, de tal modo que, si de los dos estudios resultan dos caracteres distintos, ello es indicativo de la intervención de personas diferentes.

Este método surgió luego del fracaso del método grafométrico de Bertillon, con el cual se pretendió emplear el proceso que se utiliza en el examen de las escrituras, que se basa en la revelación de las cualidades subjetivas del grafismo.

Método Scopométrico

La Scopometría se define como todas aquellas técnicas y procedimientos derivados de la física, basados en la observación y la medición aplicados a las comparaciones de cosas con fines de identificación.

El vocablo Scopometría está compuesto por dos palabras de origen griego: “Skopein” que significa mirar, examinar y, “Metron” que significa medir, donde se traduce literalmente: es medida de la observación, u observación de las medidas.

Este método consiste en efectuar un minucioso análisis físico del material sometido a estudio, por medio de instrumental óptico adecuado a la investigación a realizar y de acuerdo con principios, métodos y procedimientos que, derivados del aporte científico, industrial y artístico, han recibido la denominación de scopométricos, en razón de que comprenden normas ineludibles que deben observarse para realizar las mediciones con precisión, para luego efectuar las comparaciones entre el material dubitado e indubitado sometido a análisis y de este modo establecer correspondencia o descartar un común origen (procedimiento de identificación).

El proceso de comparación consiste en encontrar elementos coincidentes en calidad y cantidad suficiente para poder abrir juicio categórico, y es fundamental para arribar a conclusiones de identificación o descarte.

Una de las principales críticas que se le hacen a dicho método, es la confusión terminológica que produce el hecho de utilizar el nombre de peritaje “scopometrico” para actividades tan diversas.

Método Grafoscópico

Este método de análisis de escritos se basa en la comparación morfológica de las letras, para con ello establecer los caracteres generales de los grafismos con finalidad identificar al autor de los mismos, o en su caso, determinar la autenticidad o falsedad. Este procedimiento de investigación sobre escritos está estrechamente relacionado con otros métodos de análisis como lo son el sinaléctico y el grafocrítico, pues en cierto sentido dentro de su técnica aplica aspectos y procedimientos que le son comunes a todos, pero metodológicamente se aparta de ellos, siendo este un método que presenta mayores ventajas sobre los otros dos.

El método grafoscópico analiza en un primer lugar la morfología general de la escritura, comprendiendo el estudio de los elementos esenciales, complementarios, accesorios, además de los denominados gestos tipo.

La documentología forense

Concepto

La documentología forense es la especialidad de la Documentoscopia que se encarga del estudio de todo tipo de soportes documentales, mediante la aplicación de una metodología e instrumental adecuado, teniendo como finalidad determinar la autenticidad o falsedad del documento analizado y en el caso de evidenciar algún tipo de falsedad establecer en qué consiste esta, además de determinar las alteraciones o manipulaciones de que pueda haber sido objeto el soporte documental estudiado.

Ámbito de aplicación de la Documentología Forense

De manera específica la Documentología Forense se encarga de realizar el análisis de los aspectos constitutivos de diversos documentos que se señalan a continuación:

• Determinar las alteraciones y modificaciones fraudulentas sufridas por cualquier tipo de documento, principalmente en aquellos de gran importancia en el tráfico jurídico, tales como:

• Documentos acreditativos de identidad (cedula de ciudadanía, pasaporte, licencia de conducción, etc.)

• Monedas y Billetes (Dólar, Euro, Yuann, etc.).

• Documentos Mercantiles (Cheques, Pagares, Letras de Cambio, etc.).

• Determinación de la máquina de escribir empleada en la confección de un escrito.

• Reconstrucción de textos identados (Formados por surcos que quedan en el papel inferior al que se escribe, como consecuencia de la presión ejercida al escribir).

• Estudio sobre el papel.Estudio sobre la Tinta.

• Investigación sobre la cronología del documento.

• Análisis de estampaciones provocadas por sellos húmedos o secos.

• Restauración de escrituras deterioradas o borradas. Lectura de escritos invisibles

Conclusión

La disciplina de la documentoscopia como especialidad de la criminalística ha evolucionado enormemente en los últimos años, ello se debe a que en su aplicación y desarrollo se han ido implementando una variedad de nuevas tecnologías aplicables al perfeccionamiento de la materia, como respuesta a las crecientes formas de fraude documenta latentes en el tráfico jurídico, es el caso del ámbito monetario, civil, mercantil, etc. Dichas nuevas formas de fraude representan a las autoridades un gran reto, pues a pesar de las innumerables medidas que puedan adoptarse, el fraude documental seguirá presentándose en forma cada vez más perfeccionada y especializada.

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